Durchführung von Compliance Audits

Der Zweck der Compliance-Audits ist zu sehen, wie gut ein Unternehmen geltenden Regeln, Richtlinien folgt, und Vorschriften. Zum Beispiel, als interner Auditor Ihre Aufgabe sein, kann sehen, wie gut verschiedene Abteilungen in Ihrem Unternehmen durch die Unternehmenssatzung bleibende (Regeln, wie das Unternehmen tätig ist) oder durch den zuständigen Regierungsstandards.


  • Untersuchen die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften: Diese Art der Prüfung befasst, ob das Unternehmen nach lokaler, staatlicher oder Bundesgesetze, die für ihre Art von Geschäft. Zum Beispiel können Sie festlegen, ob das Geschäft mit der US-Environmental Protection Agency (EPA) Normen für die Ablagerung von giftigen Abfällen einhält. Oder Sie schauen, ob ein Kreditkartenunternehmen wird nach Bundesrecht in Bezug auf seine Karteninhaber zulässigen Gebühren und Zinsen auflädt. Unabhängige CPAs von der Firma angestellt, interne Auditoren von der Firma beschäftigt, oder staatliche Rechnungsprüfer der US-Regierung vertreten, können die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu bewerten.

  • Befriedigender die IRS: In den Vereinigten Staaten, beinhalten eine Vielzahl von Compliance-Audits Internal Revenue Service (IRS) Agenten, die persönliche und geschäftliche Steuererklärungen prüfen mit Internal Revenue Code zu messen Compliance. IRS-Agenten beziehen sich auf ihre Arbeit als Produkt Prüfungen anstatt Prüfungen, weil Steuererklärungen nach dem Internal Revenue Code vorbereitet werden, die in vielerlei Hinsicht von GAAP (den Standard am häufigsten verwendet für Abschlussprüfungen) unterscheidet.

  • Durchführung von staatlichen Einkommensteuer und Umsatzsteuerprüfungen: Diese Arten von Prüfungen, die von den Prüfern ausgeführten Arbeiten für einen Staat Department of Revenue, zu bewerten, ob Unternehmen und Einzelpersonen zahlen Einkommensteuer pro Staat Statut. Sie kontrollieren auch sicherstellen, dass Umsatzsteuer auf Käufe für alle steuerpflichtigen Umsätze erfasst und dass das Unternehmen die Steuererhebung wird alle von ihm und in einer angemessenen Frist remittierender.

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